編者按：

　　國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化"證照分離"改革進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力的通知》，7月1日起，在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)等四種方式分類推進(jìn)審批制度改革，同時(shí)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步加大改革試點(diǎn)力度，力爭(zhēng)2022年底前建立簡(jiǎn)約高效、公正透明、寬進(jìn)嚴(yán)管的行業(yè)準(zhǔn)營(yíng)規(guī)則，大幅提高市場(chǎng)主體辦事的便利度和可預(yù)期性。

　　為進(jìn)一步推進(jìn)各項(xiàng)改革措施落地見(jiàn)效，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)從今日起推出系列解讀文章。今日發(fā)表市場(chǎng)監(jiān)管總局信用監(jiān)管司司長(zhǎng)劉燕署名文章《深化“證照分離”改革對(duì)創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的新要求》。該文強(qiáng)調(diào)“證照分離”改革進(jìn)一步明確監(jiān)管責(zé)任，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”原則，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空等問(wèn)題。同時(shí)，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管制度，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力，讓億萬(wàn)市場(chǎng)主體真正享受改革紅利。

深化"證照分離"改革對(duì)創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的新要求

市場(chǎng)監(jiān)管總局信用監(jiān)管司司長(zhǎng)劉燕

　　2021年6月3日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化“證照分離”改革進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力的通知》（國(guó)發(fā)〔2021〕7號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），為更好領(lǐng)會(huì)通知精神，現(xiàn)就持續(xù)深化“證照分離”改革、創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作談幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。

　　一、充分認(rèn)識(shí)深化“證照分離”改革對(duì)創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要意義

　　深化“證照分離”改革是商事制度改革向縱深推進(jìn)的重要標(biāo)志。從個(gè)別地方試點(diǎn)施行到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)全覆蓋試點(diǎn)，再到全國(guó)范圍內(nèi)全覆蓋推行，各類制度創(chuàng)新實(shí)踐取得了重要成效�！白C照分離”的本意是進(jìn)一步減少企業(yè)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后的行政審批事項(xiàng)，簡(jiǎn)化行政審批手續(xù)。除涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全和公眾健康等重大公共利益外，分類推進(jìn)行政審批制度改革，實(shí)現(xiàn)持“照”即可經(jīng)營(yíng)，使審批更簡(jiǎn)、監(jiān)管更強(qiáng)、服務(wù)更優(yōu)。“證照分離”改革后，行政審批事項(xiàng)減少了，通過(guò)審批環(huán)節(jié)的篩選、審查等手段實(shí)現(xiàn)的監(jiān)管的量也少了，但是社會(huì)對(duì)政府監(jiān)管的總量需求并沒(méi)有減少，反而由于新行業(yè)新業(yè)態(tài)的不斷涌現(xiàn)和各類風(fēng)險(xiǎn)的逐漸突出，社會(huì)對(duì)監(jiān)管的呼聲越來(lái)越高。這就要求政府實(shí)施更加有效的事中事后監(jiān)管，平衡公共服務(wù)總量，從而為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)健康發(fā)展提供良好有序、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

　　深化“證照分離”改革，前端更加開(kāi)放，523項(xiàng)中央層面設(shè)定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)通過(guò)直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)等分類改革方式，把能分離的行政許可類的“證”分離出去。這實(shí)際上對(duì)后端的事中事后監(jiān)管水平和監(jiān)管能力就提出了更高要求。只有做到放開(kāi)準(zhǔn)入和嚴(yán)格監(jiān)管相結(jié)合，確保事中事后監(jiān)管跟得上、接得住，簡(jiǎn)政放權(quán)的正能量才能更好發(fā)揮，改革的紅利才會(huì)進(jìn)一步釋放。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，實(shí)施“證照分離”改革的出發(fā)點(diǎn)就是在減少行政審批的同時(shí)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管上來(lái)，加快推進(jìn)從“重審批”到“重指導(dǎo)、優(yōu)服務(wù)、強(qiáng)監(jiān)管”的重心轉(zhuǎn)移，真正實(shí)現(xiàn)“寬進(jìn)嚴(yán)管”�？梢哉f(shuō)，創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管是深化“證照分離”改革的應(yīng)有之意，是改革成功的基本保障。

　　二、按照“四個(gè)誰(shuí)”原則，嚴(yán)格履行部門(mén)監(jiān)管職責(zé)

　　創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管首先要厘清監(jiān)管責(zé)任。“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”是《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào)）明確提出的基本原則，是職責(zé)法定原則的核心內(nèi)容。《通知》進(jìn)一步予以了深化。這一原則與行政許可法立法精神相一致，與《無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法》有效銜接，是行政法治原則在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的形象化和具體化體現(xiàn)，也是行政機(jī)關(guān)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管必須遵循的基礎(chǔ)性原則。只有嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，才能確保各部門(mén)各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)順暢，有力保障監(jiān)管取得成效。

　　（一）“四個(gè)誰(shuí)”原則的重要意義

　　1.“四個(gè)誰(shuí)”原則符合法治精神�！坝袡�(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)須賠償”的權(quán)責(zé)對(duì)等原則是對(duì)行政行為的基本要求�！罢l(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管”是行政許可法的立法本意。該法第十條“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公民、法人或者其他組織從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)實(shí)施有效監(jiān)督”的分規(guī)定就充分體現(xiàn)了這條原則；第八十一條規(guī)定，“公民、法人或者其他組織未經(jīng)行政許可，擅自從事依法應(yīng)當(dāng)取得行政許可的活動(dòng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取措施予以制止，并依法給予行政處罰”。這里的行政機(jī)關(guān)是指有權(quán)做出該項(xiàng)行政許可的部門(mén)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)有的絕大部分法律法規(guī)，在涉企監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定上，都與“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則相一致。

　　2.各地實(shí)踐證明，這一原則有效可行、符合實(shí)際。商事制度改革以來(lái)，全國(guó)各省人民政府大都以政府或政府辦公廳名義出臺(tái)文件，對(duì)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、厘清監(jiān)管責(zé)任、維護(hù)市場(chǎng)秩序做出明確規(guī)定，有的省還專門(mén)制定地方性法規(guī)。各地大都依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)，結(jié)合自身實(shí)際，將“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”確定為加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的基本原則，明確對(duì)于擅自從事許可事項(xiàng)經(jīng)營(yíng)行為的查處職責(zé)歸屬于許可部門(mén)或以許可部門(mén)為主。從實(shí)施的情況看，發(fā)揮了很好的作用，有效推進(jìn)了商事制度改革的深化。

　　3.“四個(gè)誰(shuí)”原則有利于權(quán)責(zé)統(tǒng)一。權(quán)責(zé)不一致，“只批不管”，審批機(jī)關(guān)不負(fù)責(zé)監(jiān)管，容易導(dǎo)致無(wú)限制增加行政審批；審批機(jī)關(guān)只負(fù)責(zé)已審批項(xiàng)目的監(jiān)管，“只管已批”，容易導(dǎo)致不斷抬高準(zhǔn)入門(mén)檻。《行政許可法》第二十條規(guī)定，行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)已設(shè)定的行政許可的實(shí)施情況和必要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠通過(guò)公民、法人和其他組織自主決定、市場(chǎng)調(diào)節(jié)、行業(yè)自律或其他方式解決的，應(yīng)對(duì)許可規(guī)定及時(shí)修改或廢止。審批與監(jiān)管結(jié)為一體、權(quán)責(zé)統(tǒng)一，有利于審批部門(mén)科學(xué)合理設(shè)定審批事項(xiàng)，有利于及時(shí)取消或降低準(zhǔn)入門(mén)檻，有利于創(chuàng)造大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的環(huán)境。

　　（二）“四個(gè)誰(shuí)”原則在深化“證照分離”改革中的具體要求

　　《通知》明確提出，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”原則，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決糾正“以批代管”“不批不管”的問(wèn)題，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。直接取消審批、審批改為備案的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，由原審批部門(mén)依法承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)。實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，由審批部門(mén)負(fù)責(zé)依法監(jiān)管持證經(jīng)營(yíng)企業(yè)、查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為。實(shí)行相對(duì)集中行政許可權(quán)改革或者綜合行政執(zhí)法改革的地區(qū)，按照省級(jí)人民政府制定的改革方案確定監(jiān)管職責(zé)、健全審管銜接機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)：

　　1.除法律法規(guī)另有規(guī)定外，各部門(mén)對(duì)負(fù)責(zé)審批或指導(dǎo)實(shí)施的行政許可事項(xiàng)，負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管。這是“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管”的含義，即對(duì)審批的和直接取消審批、審批改為備案的事項(xiàng)，原審批部門(mén)都要進(jìn)行監(jiān)管。

　　2.實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)的，由審批部門(mén)負(fù)責(zé)依法監(jiān)管持證經(jīng)營(yíng)企業(yè)、查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為。這與《無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法》中確定的“無(wú)證經(jīng)營(yíng)由發(fā)證部門(mén)監(jiān)管”一脈相承。這里也兼顧了特殊情況，即目前各地在探索的行政審批局模式，審批和監(jiān)管已經(jīng)分離�！锻ㄖ�》提出的“按照省級(jí)人民政府制定的改革方案確定監(jiān)管職責(zé)、健全審管銜接機(jī)制”要求，就是針對(duì)該情況做的原則性要求。

　　三、充分運(yùn)用信用管理的理念，創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

　　深化“證照分離”改革對(duì)事中事后監(jiān)管水平和監(jiān)管能力提出了更高要求，各地要緊緊圍繞“管出秩序、管出效率”目標(biāo)，在強(qiáng)化平臺(tái)支撐、完善制度機(jī)制、狠抓工作落實(shí)上下功夫，進(jìn)一步完善市場(chǎng)監(jiān)管體系、創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式，發(fā)揮信用監(jiān)管的基礎(chǔ)性作用，有效維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。信用監(jiān)管作為新型監(jiān)管手段，是商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的制度創(chuàng)新，是政府對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管從以行政審批、行政處罰為主的強(qiáng)干預(yù)向注重信息公示、信用承諾、信用約束等柔性管理轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)性、長(zhǎng)效性制度，不僅需要市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)綿綿用力、久久為功，更需要各監(jiān)管部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)、整體推進(jìn)。

　　（一）全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管

　　“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管是指在政府部門(mén)的日常監(jiān)管中，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)的新型監(jiān)管方式。其主要目的：一是解決一些領(lǐng)域存在的檢查任性、執(zhí)法擾民、執(zhí)法尋租等問(wèn)題，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，對(duì)守法者“無(wú)事不擾”；二是實(shí)現(xiàn)政府部門(mén)有限監(jiān)管資源的最優(yōu)配置，提升監(jiān)管執(zhí)法效能和法律法規(guī)震懾力，對(duì)違法失信者“利劍高懸”。

　　國(guó)務(wù)院高度重視“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管改革。2019年1月27日，《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）印發(fā)，明確在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推行跨部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，切實(shí)提高執(zhí)法效能。2020年6月，市場(chǎng)監(jiān)管總局會(huì)同發(fā)展改革委、教育部等15個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門(mén)印發(fā)《市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單（第一版）》，共納入35大類74個(gè)抽查事項(xiàng)。這是中央本級(jí)層面制定的第一個(gè)部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，明確實(shí)施范圍和操作方式，統(tǒng)一工作流程和工作模式，為各地深入開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、進(jìn)一步提高監(jiān)管執(zhí)法的統(tǒng)一性和科學(xué)性提供了重要參考和有效指引。

　　“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與“證照分離”改革的關(guān)系。“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管是“證照分離”改革的重要內(nèi)容，也是改革順利進(jìn)行的重要保障。各地實(shí)施的具有非常優(yōu)惠的市場(chǎng)準(zhǔn)入政策，使各類市場(chǎng)主體大量涌現(xiàn)，用傳統(tǒng)的“死看死守”“人海戰(zhàn)術(shù)”進(jìn)行監(jiān)管已經(jīng)難以為繼，必須對(duì)監(jiān)管方式進(jìn)行徹底變革。

　　《通知》明確提出，對(duì)一般行業(yè)、領(lǐng)域，全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管措施，持續(xù)推進(jìn)常態(tài)化部門(mén)聯(lián)合抽查。各地要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本區(qū)域內(nèi)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的組織領(lǐng)導(dǎo)，合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，做好經(jīng)費(fèi)保障，將各有關(guān)部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作情況納入政府績(jī)效考核體系，加強(qiáng)督查督導(dǎo)。要向企業(yè)和社會(huì)承諾，除法律法規(guī)對(duì)檢查方式有明確規(guī)定外，政府各部門(mén)的日常檢查工作都要通過(guò)雙隨機(jī)的方式進(jìn)行，杜絕“想查誰(shuí)就查誰(shuí)”“想怎么查就怎么查”的任性執(zhí)法。同時(shí)，要大力整合政府部門(mén)現(xiàn)有的各類涉企檢查，使跨部門(mén)聯(lián)合抽查檢查日�；�，降低企業(yè)反復(fù)迎檢的負(fù)擔(dān)；充分發(fā)揮隨機(jī)抽查這把“達(dá)摩克利斯之劍”的作用，強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任，督促企業(yè)自覺(jué)守法。

　　目前，市場(chǎng)監(jiān)管總局正在探索推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理。這是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和有效利用的重要抓手，對(duì)防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管科學(xué)化、精準(zhǔn)化、高效化具有重要意義。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)從政府各部門(mén)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等多渠道歸集的各類涉企信息，梳理出可以反映企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況的信息，制定企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的模型和標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)大數(shù)據(jù)等技術(shù)，自動(dòng)對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分類，并依據(jù)分類結(jié)果調(diào)整“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的抽查比例和頻次，對(duì)不同市場(chǎng)主體實(shí)施差別化監(jiān)管，提升監(jiān)管的精準(zhǔn)度和效能。在總結(jié)地方試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，市場(chǎng)監(jiān)管總局正在國(guó)辦職能轉(zhuǎn)變辦的指導(dǎo)下，研究起草在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理、提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)，在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域積極全面推行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理。各地可結(jié)合轄區(qū)特特點(diǎn)，探索符合實(shí)際、簡(jiǎn)約高效的智能監(jiān)管方式。

　　（二）健全監(jiān)管規(guī)則，建立信用監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制

　　告知承諾制度是“政府定標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)作承諾、過(guò)程強(qiáng)監(jiān)管、失信有懲戒”的新型管理模式，有利于進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，加強(qiáng)信用體系建設(shè)，強(qiáng)化部門(mén)監(jiān)管責(zé)任，促進(jìn)政府從事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變。告知承諾制度能否有效發(fā)揮作用，關(guān)鍵在于后續(xù)的監(jiān)管措施是否跟得上。

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局在近期出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管的實(shí)施意見(jiàn)》中提出，要積極推進(jìn)信用承諾。推動(dòng)在企業(yè)登記注冊(cè)、行政審批等環(huán)節(jié)開(kāi)展信用承諾，強(qiáng)化企業(yè)信用意識(shí)。依法依規(guī)推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾，核查發(fā)現(xiàn)企業(yè)承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，納入信用記錄并通過(guò)公示系統(tǒng)公示，強(qiáng)化信用約束、社會(huì)監(jiān)督。下一步將不斷提高告知承諾事項(xiàng)監(jiān)管有效性，讓守信者盡享改革便利、失信者難鉆改革空子，將這項(xiàng)利企便民政策落地落實(shí)。

　　（三）強(qiáng)化涉企信息歸集共享，夯實(shí)監(jiān)管數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

　　信息歸集工作是商事制度改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重點(diǎn)，也是確�！白C照分離”改革順利推進(jìn)的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。一方面，2016年8月，國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)《政府部門(mén)涉企信息統(tǒng)一歸集公示工作實(shí)施方案》（國(guó)辦函〔2016〕74號(hào)），明確要求依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，將各地區(qū)、各部門(mén)產(chǎn)生的企業(yè)登記注冊(cè)、行政許可、備案、行政處罰、納入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、抽查檢查結(jié)果等信息，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地進(jìn)行歸集，記于企業(yè)名下并向社會(huì)公示。截至2021年5月底，公示系統(tǒng)累計(jì)歸集總局本級(jí)、19家相關(guān)部委及各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)涉企信息25.63億條。另一方面，將涉及企業(yè)的各方面信息歸集起來(lái)并在政府各部門(mén)間實(shí)現(xiàn)共享，能夠有助于形成企業(yè)完整畫(huà)像和反映行業(yè)發(fā)展總體情況，使各監(jiān)管部門(mén)完整、全面、準(zhǔn)確地了解其監(jiān)管對(duì)象，并在此基礎(chǔ)上采取更有針對(duì)性的監(jiān)管措施，有利于打出“組合拳”。

　　在涉企信息歸集共享方面，各地要發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，積極暢通歸集渠道，擴(kuò)大覆蓋范圍，堅(jiān)持“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)提供、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，推動(dòng)涉企信息“應(yīng)歸盡歸”。除涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密、國(guó)家安全等涉密信息外，要加強(qiáng)政府部門(mén)間企業(yè)基礎(chǔ)信息和相關(guān)信用信息的互認(rèn)互用和互聯(lián)共享，對(duì)于企業(yè)需報(bào)送的各類年報(bào)、年檢等基礎(chǔ)信息，對(duì)能一次申報(bào)的材料加強(qiáng)整合；暫不能整合的，由首次接受申報(bào)的部門(mén)共享給其他監(jiān)管部門(mén)，避免重復(fù)報(bào)送。

　　需要強(qiáng)調(diào)的是，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)作為企業(yè)年報(bào)和信息公示的法定平臺(tái)，在商事制度改革和“證照分離”改革中，有力支撐了企業(yè)信息公示、失信約束、信息共享、聯(lián)合懲戒、隨機(jī)抽查等各項(xiàng)制度的施行。截至5月底，公示系統(tǒng)頁(yè)面累計(jì)訪問(wèn)量達(dá)1862.22億次，市場(chǎng)主體累計(jì)查詢量177.27億次，日均訪問(wèn)量1.15億次，日均查詢量1092.92萬(wàn)次。公示系統(tǒng)已成為社會(huì)各界查詢企業(yè)信用信息的重要渠道和對(duì)企業(yè)實(shí)行社會(huì)監(jiān)督的基礎(chǔ)性平臺(tái)，對(duì)降低市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)交易成本、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率發(fā)揮著重要作用。

　　（四）發(fā)揮信用約束作用，落實(shí)失信聯(lián)合懲戒各項(xiàng)措施

　　信用是企業(yè)獲得市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)的重要資本，對(duì)失信者實(shí)施懲戒，使其喪失交易機(jī)會(huì)，是促進(jìn)企業(yè)自律、凈化市場(chǎng)環(huán)境的重要途徑。在政府部門(mén)涉企信息歸集共享的基礎(chǔ)上，對(duì)存在失信行為的市場(chǎng)主體，政府各部門(mén)要加強(qiáng)協(xié)同配合，在各自監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，依法禁止其進(jìn)入市場(chǎng)，或大幅提高進(jìn)入成本，壓縮違法失信者的生存空間，為守信者提供更加公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。截至目前，市場(chǎng)監(jiān)管總局累計(jì)參與簽署了45個(gè)聯(lián)合懲戒備忘錄，涉及稅收征管、上市公司、法院執(zhí)行等領(lǐng)域；配合最高人民法院限制“老賴”擔(dān)任公司各類職務(wù)75.17萬(wàn)人次，信用監(jiān)管的效果和威力日益顯現(xiàn)。

　　各地要通過(guò)政府部門(mén)信息共享和涉企信息統(tǒng)一歸集公示，對(duì)包括經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（“黑名單”）等在內(nèi)的失信市場(chǎng)主體在政府采購(gòu)、行政許可、銀行信貸、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面依法予以限制或禁入，嚴(yán)格落實(shí)政府部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的聯(lián)合懲戒合作備忘錄，建立健全信息溝通共享機(jī)制和案件協(xié)查移送機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)以及其他相關(guān)部門(mén)間的信息實(shí)時(shí)共享，構(gòu)建“一處違法、處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。

　　（五）量身定制監(jiān)管方式，創(chuàng)造寬松便利市場(chǎng)環(huán)境

　　《通知》提出，量身定制監(jiān)管方式，對(duì)輕微違法行為依法從輕、減輕或者免予行政處罰。這既體現(xiàn)了《行政處罰法》第三十三條“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的精神要求，也彰顯了處罰與教育相結(jié)合的原則，有助于促進(jìn)規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，重點(diǎn)是監(jiān)管部門(mén)要在思想觀念、監(jiān)管方式、管理辦法上創(chuàng)新，使市場(chǎng)活而有序。需要特別說(shuō)明的是，《通知》強(qiáng)調(diào)，企業(yè)超經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展非許可類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不予處罰。有關(guān)主管部門(mén)不得以企業(yè)登記的經(jīng)營(yíng)范圍為由，限制其辦理涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)或者其他政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)。要最大程度尊重和保護(hù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力。

　　（六）積極探索推進(jìn)智慧監(jiān)管，確保監(jiān)管精準(zhǔn)有效

　　如何在簡(jiǎn)政放權(quán)的同時(shí)提升監(jiān)管效率、提高監(jiān)管質(zhì)量，是政府監(jiān)管中的一個(gè)難題。大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的發(fā)展為解決這一難題提供了很好的切入口。當(dāng)前，信息技術(shù)進(jìn)入了以數(shù)據(jù)的深度挖掘和融合應(yīng)用為主要特征的智能化階段，數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化呈現(xiàn)融合發(fā)展的新態(tài)勢(shì)。技術(shù)進(jìn)步催生了政府治理模式和治理體系的創(chuàng)新，智慧監(jiān)管應(yīng)運(yùn)而生，并被賦予了新的時(shí)代內(nèi)涵。

　　智慧監(jiān)管是在市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過(guò)智能化推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變和治理能力提升的必然要求。市場(chǎng)監(jiān)管總局一直高度重視智慧監(jiān)管工作，從戰(zhàn)略高度部署強(qiáng)化智慧監(jiān)管賦能，加快轉(zhuǎn)變監(jiān)管力量與監(jiān)管對(duì)象不相匹配的被動(dòng)局面，聚焦市場(chǎng)主體最關(guān)心的領(lǐng)域，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，銳意推進(jìn)改革創(chuàng)新。進(jìn)一步適應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革趨勢(shì)，適應(yīng)市場(chǎng)主體活躍發(fā)展的客觀要求，充分發(fā)揮科技在市場(chǎng)監(jiān)管中的作用，充分發(fā)揮國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的重要作用，建立大數(shù)據(jù)采集和開(kāi)放制度，加強(qiáng)大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力和風(fēng)險(xiǎn)處置能力，及時(shí)掌握市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)律與特征，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，提升市場(chǎng)監(jiān)管智能化水平，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性、有效性。以科學(xué)有效地“管”，促進(jìn)更大力度地“放”，落實(shí)好放管結(jié)合、并重要求，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展作出新貢獻(xiàn)。

　�。ㄊ袌�(chǎng)監(jiān)管總局信用監(jiān)管司司長(zhǎng) 劉 燕）