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數(shù)據(jù)透視中美貿(mào)易摩擦:最新清單的分析

2018年07月18日 23:09   來(lái)源:“比較”微信公眾號(hào)   

  美國(guó)兩次提出的“301”清單,究竟會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響?值得進(jìn)一步從數(shù)據(jù)出發(fā),進(jìn)行分析。全文約6600字。

  邁克爾·金斯利(Michael Kinsley),華盛頓郵報(bào)的專(zhuān)欄作家,在介紹偉大的博弈論學(xué)者、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者托馬斯·謝林(Thomas Schelling)的博弈思想時(shí),曾經(jīng)假想了如下情景:

  “你站在懸崖邊緣,腳踝上纏著鐵鏈,鐵鏈的另一頭鎖著對(duì)手。只要對(duì)手認(rèn)輸,你將獲釋?zhuān)⑶亿A得巨獎(jiǎng)。情況是:你唯一的手段就是威脅將他推下山崖——但那意味著你也將粉身碎骨。那么,你怎樣才能說(shuō)服對(duì)手屈服?”

  謝林的回答是:“你開(kāi)始跳舞,并且離懸崖邊緣越來(lái)越近。如此一來(lái),你并不需要讓對(duì)手相信你已經(jīng)瘋了——要把他和你自己都退下深淵。你需要做的,只是讓對(duì)手確信你比他更愿意承擔(dān)失控落下山崖的風(fēng)險(xiǎn)。假如你能做到這一點(diǎn),你就贏了!

  謝林的思想,影響了一代人對(duì)美蘇冷戰(zhàn)的理解。幸運(yùn),抑或不幸的是,在冷戰(zhàn)落幕、全球化發(fā)展近30年后,我們也許又要翻回故紙堆,去尋找前輩的智慧

  現(xiàn)實(shí)是:在中美雙方互派談判團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了至少兩輪談判并達(dá)成“共識(shí)”后,特朗普總統(tǒng)又一次打開(kāi)了中美貿(mào)易戰(zhàn)的扳機(jī)保險(xiǎn)。5月29日,特朗普宣布將繼續(xù)尋求對(duì)中國(guó)進(jìn)口商品加征懲罰性關(guān)稅。6月15日,讓市場(chǎng)一直等待的另一只靴子落下,美國(guó)貿(mào)易代表辦公室公布了針對(duì)中國(guó)進(jìn)口的價(jià)值約500億美元的商品清單。與4月6日公布的初步清單相比,新的清單發(fā)生了兩個(gè)變化:首先,初步清單列出的1333項(xiàng)8位HS編碼商品中保留了818項(xiàng),作為最終清單中的第一批商品,已經(jīng)在7月6日開(kāi)始面臨美國(guó)海關(guān)25%的額外關(guān)稅,這一批商品大約價(jià)值340億美元。第二,最終清單中又新增加了第二批商品,包括價(jià)值約160億美元的284項(xiàng)商品,將在走完聽(tīng)證程序后實(shí)施征稅。

  深諳“交易的藝術(shù)”的美國(guó)總統(tǒng)并沒(méi)有給市場(chǎng)喘息的機(jī)會(huì),7月10日,總統(tǒng)宣布計(jì)劃對(duì)新一批價(jià)值2000億美元的中國(guó)商品加征10%的關(guān)稅,并在8月下旬進(jìn)行聽(tīng)證。又一只靴子高高掛起,等待落地……

  幾乎在同一時(shí)間,特朗普政府還宣布對(duì)歐盟、加拿大、墨西哥輸美鋼鋁產(chǎn)品征稅。特朗普反復(fù)無(wú)常、全面開(kāi)花的“作戰(zhàn)風(fēng)格”讓他的對(duì)手(也許還包括他的一些部長(zhǎng)們)無(wú)所適從。這種反復(fù)變化(姑且稱(chēng)之為“特朗普不確定”)反映的,也許是他履行對(duì)選民承諾的堅(jiān)定信念,也許是他內(nèi)閣成員中鷹派鴿派兩種力量的博弈,我們不得而知。 但有一點(diǎn)是確定的:特朗普政府的目光,一直鎖定在遏制中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來(lái)潛力上!爸袊(guó)制造2025”,這一份2015年即由國(guó)務(wù)院印發(fā)各省市、部委的制造業(yè)行業(yè)發(fā)展指導(dǎo)性意見(jiàn),中國(guó)版的“工業(yè)4.0”計(jì)劃,在2018年隨著中美貿(mào)易爭(zhēng)端終于變得家喻戶曉。

  那么,美國(guó)兩次提出的“301”清單,究竟會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響?值得進(jìn)一步從數(shù)據(jù)出發(fā),進(jìn)行分析。

  征稅清單的分析

  首先,考慮到3月的鋼鋁制品“232”清單,6月500億美元進(jìn)口商品“301”清單,以及7月追加的2000億商品“301”清單,目前美國(guó)對(duì)來(lái)自中國(guó)商品的征稅范圍已經(jīng)接近其全部進(jìn)口的50%。我們使用美國(guó)統(tǒng)計(jì)局公布的2017年進(jìn)口數(shù)據(jù),因此其涉案實(shí)際金額與美國(guó)政府公布的目標(biāo)金額有些微的出入。有意思的是,7月清單涉及價(jià)值近2000億美元的商品,涵蓋了6031項(xiàng)HS8位代碼商品,而剩下的還未進(jìn)入任何清單的商品,價(jià)值近2600億美元,占美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口的一半以上,則只包含了3313項(xiàng)HS8位代碼商品。也就是說(shuō),還剩下的沒(méi)有卷入“貿(mào)易戰(zhàn)”的那一部分,有真正的“大家伙”。從這些商品占美國(guó)同類(lèi)商品總進(jìn)口份額來(lái)看(表1第[6]列),也能夠很清楚地看到隨著“貿(mào)易戰(zhàn)”的蔓延,被列入7月征稅清單的中國(guó)商品占美國(guó)同類(lèi)進(jìn)口總額已達(dá)23.2%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)6月的兩個(gè)清單(分別是7.7%和14.7%),而尚未列入清單的這些商品,則占到美國(guó)同類(lèi)進(jìn)口的38%。可以說(shuō),戰(zhàn)略家們要了解什么是美國(guó)的“痛點(diǎn)”,什么是中國(guó)制造的真正競(jìng)爭(zhēng)力所在,不妨深入研究下這些不在清單上的產(chǎn)品。

  注:數(shù)據(jù)來(lái)自美國(guó)統(tǒng)計(jì)局;6—7月的三項(xiàng)清單中分別有51項(xiàng)、11項(xiàng)和1030項(xiàng)產(chǎn)品美國(guó)2017年從中國(guó)進(jìn)口貨值為0。有一項(xiàng)產(chǎn)品鋁制品同時(shí)列在鋼鋁“232”清單和7月“301”清單上。

  從圖1的柱狀圖上能更直觀地看出不同清單商品在不同行業(yè)的分布。我們按照海關(guān)的定義,將全部商品分為22大類(lèi),從動(dòng)、植物產(chǎn)品,到藝術(shù)品和未分類(lèi)制品。按照6月“301”清單的價(jià)值從高到底排序得到圖1。顯然,6月的清單上,機(jī)電產(chǎn)品,光學(xué)、醫(yī)療器械,交通運(yùn)輸設(shè)備等工業(yè)中間品、零部件是最受關(guān)注的對(duì)象。到7月的2000億清單上,機(jī)電依然獨(dú)拔頭籌。雜項(xiàng)制品特別是一些直接消費(fèi)品(比如游戲用品、家具、坐具、燈具及照明裝置等等)比例明顯增加。更重要的是:7月清單涉及的產(chǎn)品領(lǐng)域也大幅增加。22個(gè)行業(yè)大類(lèi)中,6月清單只涉及8個(gè)行業(yè),而7月清單除了武器彈藥領(lǐng)域和未分類(lèi)商品沒(méi)有被波及之外,其余行業(yè)都未能幸免。目前還未被列在征稅清單上的產(chǎn)品,主要集中在機(jī)電、紡織、雜項(xiàng)制品、鞋帽制品等行業(yè)。

  圖1 清單商品的大類(lèi)行業(yè)分布

  注:以上HS8位商品不包含鋼鋁232清單中價(jià)值28億美元的330件商品(76169951除外)。該清單對(duì)鋼鐵產(chǎn)品征稅25%,對(duì)鋁產(chǎn)品征稅10%。

  數(shù)據(jù)來(lái)源:作者根據(jù)美國(guó)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理。

  那么對(duì)這些商品進(jìn)行征稅,多大程度會(huì)影響美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)呢?一個(gè)簡(jiǎn)易的判斷方法是:如果一個(gè)商品的競(jìng)爭(zhēng)者多,中國(guó)出口商市場(chǎng)占有率低,那么對(duì)該產(chǎn)品征稅也許影響不大,因?yàn)橘I(mǎi)方可以很容易地找到替代品。因此在圖2到圖4中,我們分別將6月清單、7月清單以及不在清單上的產(chǎn)品,按中國(guó)海關(guān)定義的行業(yè)大類(lèi)進(jìn)行分類(lèi)后,計(jì)算美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口價(jià)值占同一大類(lèi)商品總進(jìn)口額的比例,以此來(lái)反映美國(guó)對(duì)中國(guó)出口商品的依賴(lài)程度?梢钥吹剑6月清單波及的8大類(lèi)商品中,賤金屬制品所占進(jìn)口份額最高,但也僅為28.2%。其次是陶瓷玻璃制品和機(jī)電產(chǎn)品(分別為17.2%和16%)。相比之下,對(duì)于7月清單來(lái)說(shuō),在相當(dāng)種類(lèi)的產(chǎn)品上,中國(guó)是美國(guó)的主要進(jìn)口來(lái)源國(guó)。中國(guó)出口的鞋帽類(lèi)產(chǎn)品占美國(guó)該類(lèi)產(chǎn)品總進(jìn)口價(jià)值的73.8%,雜項(xiàng)制品和皮毛類(lèi)制品的進(jìn)口份額也高達(dá)65.6%和60.4%。

  圖2 6月清單產(chǎn)品的美國(guó)進(jìn)口份額

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  圖3 7月清單產(chǎn)品的美國(guó)進(jìn)口份額

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  在沒(méi)有被列入任何清單的這2600億美元商品上,中國(guó)占比就更大了。比如草木制品占到了75%,剩余的機(jī)電設(shè)備占到73%,鞋帽占到72%。有8個(gè)大類(lèi)產(chǎn)品中國(guó)在美國(guó)的進(jìn)口比例均超過(guò)了50%。

  圖4 不在清單上產(chǎn)品的美國(guó)進(jìn)口份額

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  中國(guó)出口到美國(guó)的商品用途也非常重要。根據(jù)聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)署的BEC分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),我們將商品按照最終用途匯總為消費(fèi)品、資本品、中間產(chǎn)品和其他四個(gè)門(mén)類(lèi)。利用2017年美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口商品的價(jià)值數(shù)據(jù),圖5對(duì)比了6月清單、7月清單和不在清單上的商品在各個(gè)門(mén)類(lèi)中的進(jìn)口價(jià)值總額。6月兩份清單所針對(duì)的產(chǎn)品均以資本品和中間品為主(共占比94.4%和97.6%),清單1的資本品進(jìn)口價(jià)值與中間品不相上下,均為150多億美元,而清單2的中間品價(jià)值則是資本品的兩倍,占整個(gè)清單2進(jìn)口價(jià)值的65.2%。7月清單在各門(mén)類(lèi)均有所涉及,其中中間品價(jià)值高達(dá)947億美元,占比最高(48.1%);資本品位居第二,進(jìn)口價(jià)值累計(jì)575億美元,占清單總進(jìn)口額的29.2%。重要的是:消費(fèi)品在各清單中的份額上漲顯著。6月兩份清單涉及的消費(fèi)品分別價(jià)值1.63億和3.39億美元,只占各自清單總價(jià)值的0.5%和2.4%;而7月清單中消費(fèi)品占比22.7%,2017年進(jìn)口價(jià)值累計(jì)448億美元,是6月兩份清單中消費(fèi)品價(jià)值之和的89倍有余。而未被清單提名的商品主要屬于資本品和消費(fèi)品,分別價(jià)值1207億美元和983億美元,占不在清單上商品進(jìn)口價(jià)值的46.6%和37.9%。另有340億美元的中間品尚未受到征稅清單的影響?梢哉f(shuō),隨著“貿(mào)易戰(zhàn)”的激化,美國(guó)消費(fèi)者不可避免地會(huì)受到價(jià)格上漲的直接影響。而美國(guó)的制造業(yè)企業(yè),也將不可避免地面臨零部件成本上升的壓力,導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)力下降,有可能反而會(huì)進(jìn)一步減少美國(guó)出口。

  圖5 清單商品價(jià)值對(duì)比

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  進(jìn)一步我們?cè)诒?列舉出2017年美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口的前10大產(chǎn)品(HS4位碼),并分別統(tǒng)計(jì)了這10類(lèi)產(chǎn)品被各清單波及的金額和HS8位產(chǎn)品數(shù)目。可以很明顯地看到,這10類(lèi)美國(guó)對(duì)中國(guó)需求最大的產(chǎn)品,并不是美方征稅清單的重點(diǎn)目標(biāo)。6月的兩份清單基本放過(guò)了這些產(chǎn)品,而進(jìn)口排名首位的無(wú)線通信設(shè)備(比如手機(jī))被7月清單征稅的產(chǎn)品價(jià)值236億美元,占該類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口總額的32.9%。排名第二、三位的自動(dòng)數(shù)據(jù)處理設(shè)備(電腦)及零部件產(chǎn)品是前10類(lèi)產(chǎn)品中為數(shù)不多被6月清單征稅的產(chǎn)品,但也僅占各自HS4位產(chǎn)品進(jìn)口額的2.9%和1.4%。而7月清單則加大了對(duì)這兩類(lèi)產(chǎn)品的征稅價(jià)值,征稅產(chǎn)品的進(jìn)口占比上升到了15.6%和98.6%,有意思的是,電腦零部件產(chǎn)品全被列入征稅清單,是否反而導(dǎo)致出口商進(jìn)一步將加工裝配轉(zhuǎn)移到中國(guó),出口成品電腦?此外,進(jìn)口排名第6位的家具和第8至10位的汽車(chē)零附件、照明裝置及衣箱手提包在7月清單中也全軍覆沒(méi)。

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  再進(jìn)一步,從HS8位碼商品來(lái)看,表3總結(jié)了各清單商品在美國(guó)市場(chǎng)占有率的分布情況。根據(jù)2017年美國(guó)進(jìn)口數(shù)據(jù),我們計(jì)算了美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口各HS8位產(chǎn)品占美國(guó)從世界進(jìn)口同類(lèi)產(chǎn)品的份額。不難發(fā)現(xiàn),鋼鋁232清單和6月兩份清單所瞄準(zhǔn)的中國(guó)商品,其在美國(guó)的市場(chǎng)份額主要集中在0—25%和25%—50%區(qū)間內(nèi)。而7月清單逐漸將目標(biāo)轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)占有率更大的商品上來(lái),波及范圍和力度均明顯加大。市場(chǎng)份額位于50%—75%和75%—100%區(qū)間內(nèi)的商品,被7月清單征稅的累計(jì)進(jìn)口金額分別是7月清單總金額的40.8%和24.5%。尚未被清單波及的商品中,有價(jià)值1633億美元的商品市場(chǎng)占有率超過(guò)75%,占未加征關(guān)稅總價(jià)值的63%。

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  征稅與“最優(yōu)關(guān)稅”:一個(gè)理論解釋

  從這些分析可以知道,如果美國(guó)征稅范圍擴(kuò)展到其7月清單,甚至進(jìn)一步擴(kuò)展至未列入清單產(chǎn)品,將不可避免地打擊到那些中國(guó)在美國(guó)進(jìn)口占比較高的產(chǎn)品,包括大量的消費(fèi)品和種類(lèi)眾多的工業(yè)中間品。這不僅僅會(huì)打擊中國(guó)的出口企業(yè),也必然傷害美國(guó)消費(fèi)者的福利。從這個(gè)意義上說(shuō),關(guān)稅,實(shí)質(zhì)上是“對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者征收的稅種”(達(dá)特茅斯學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家Douglas Irwin 語(yǔ))。

  令人擔(dān)憂的是,“特朗普不確定”會(huì)給高效運(yùn)轉(zhuǎn)的全球價(jià)值鏈帶來(lái)極大的困擾,并迫使企業(yè)家們?cè)诳紤]全球生產(chǎn)布局時(shí),在考慮效率和成本的同時(shí)不得不將政治因素考慮進(jìn)來(lái)。即使我們不考慮這些需要一段時(shí)間才能顯現(xiàn)的影響,從短期上看,關(guān)稅會(huì)立刻提高出口商的成本,這些額外的成本,會(huì)迫使中國(guó)的出口商降低出口的價(jià)格,部分地“分擔(dān)”消費(fèi)者所面臨的價(jià)格上漲(在中間品貿(mào)易盛行的情況下,這里的消費(fèi)者很多時(shí)候是下游行業(yè)的生產(chǎn)商)。而不能完全分擔(dān)的部分,則會(huì)“傳導(dǎo)”至消費(fèi)者那里,形成稅后進(jìn)口價(jià)格。

  顯而易見(jiàn),下游買(mǎi)家(消費(fèi)者)越強(qiáng)大,就越能夠迫使上游賣(mài)家(出口商)讓步,多降低一些出口價(jià)格。你我這樣的消費(fèi)者自然不能通過(guò)多買(mǎi)或是少買(mǎi)一些這樣的行為改變市場(chǎng)的價(jià)格,用經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ),我們面臨的是無(wú)窮大的供給“彈性”,或者說(shuō)供給曲線是水平的。而大買(mǎi)家就不一樣,比如沃爾瑪這樣的大超市,就完全可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)量來(lái)影響價(jià)格。這個(gè)時(shí)候,供給曲線就是斜向上的。進(jìn)一步將分析擴(kuò)展到國(guó)家視角也是這樣,小國(guó)不能影響世界價(jià)格,是價(jià)格的接收者,而大國(guó)則面臨斜向上的供給曲線,能夠影響世界價(jià)格。很顯然,美國(guó)是一個(gè)真正意義上的大國(guó),是世界第一大市場(chǎng)。因此它就可以通過(guò)加征進(jìn)口關(guān)稅的手段來(lái)壓迫出口商降低價(jià)格。在國(guó)際貿(mào)易理論里,出口價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格的比例稱(chēng)為“貿(mào)易條件”,通過(guò)加征關(guān)稅的手段迫使進(jìn)口價(jià)格降低,就能夠帶來(lái)“貿(mào)易條件”的改善。

  因此,對(duì)于一個(gè)大國(guó)而言,加征關(guān)稅固然會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者福利損失——因?yàn)橄M(fèi)者面臨的稅后價(jià)格還是上升了,但從福利的角度,貿(mào)易條件的改善意味著:存在這么一個(gè)正的“最優(yōu)”關(guān)稅,使得大國(guó)的凈收益最大化。這也許正是特朗普敢于揮舞“關(guān)稅”大棒的一個(gè)原因。具體到每一個(gè)產(chǎn)品而言,其“最優(yōu)”關(guān)稅稅率,則取決于該商品的(出口方)供給彈性。供給彈性小的商品,對(duì)關(guān)稅的反應(yīng)更激烈,出口價(jià)格下降的比例更多,最優(yōu)關(guān)稅就更大一些。于是,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家抽象出來(lái)一個(gè)非常簡(jiǎn)單的公式來(lái)決定大國(guó)情形下不同商品的最優(yōu)關(guān)稅,即:關(guān)稅稅率 = 1 / 出口供給彈性。

  關(guān)稅的進(jìn)一步分析

  基于此,我們?cè)诒?中總結(jié)了各清單商品的原關(guān)稅水平。大體上,美國(guó)進(jìn)口關(guān)稅維持在一個(gè)相當(dāng)?shù)偷乃。大部分進(jìn)口商品的關(guān)稅低于5%,而相當(dāng)部分商品關(guān)稅為0。例如:6月清單1涉及的商品中有375件商品原沒(méi)有進(jìn)口關(guān)稅,占清單價(jià)值的60.9%。這一比例在6月清單2和7月清單中分別為48.6%和54.2%。6月的兩份清單中只有5件HS8位商品的原關(guān)稅高于10%,進(jìn)口價(jià)值之和不足0.05億美元,而7月清單中有329件商品的原關(guān)稅高于10%,進(jìn)口價(jià)值累計(jì)32.28億美元。

  數(shù)據(jù)來(lái)源:作者根據(jù)美國(guó)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理,部分商品關(guān)稅數(shù)據(jù)缺失。

  圖6將美國(guó)進(jìn)口關(guān)稅與中國(guó)進(jìn)口關(guān)稅做對(duì)比。我們分別按照22大類(lèi)行業(yè)將中美雙方進(jìn)口關(guān)稅按照進(jìn)口價(jià)值進(jìn)行加權(quán)平均,得到圖2。圖中每一個(gè)點(diǎn)代表該行業(yè)的美國(guó)進(jìn)口關(guān)稅(橫軸)和中國(guó)進(jìn)口關(guān)稅(縱軸)。大部分點(diǎn)位于45度線的上方,說(shuō)明中美之間的關(guān)稅結(jié)構(gòu)確實(shí)存在美方關(guān)稅較低、中方關(guān)稅較高的情況。這毋庸諱言,但是要考慮到美國(guó)當(dāng)今的關(guān)稅結(jié)構(gòu),始于1934年羅斯福總統(tǒng)依據(jù)《互惠貿(mào)易法案》(Reciprocal Trade Agreement Act),通過(guò)主動(dòng)降低關(guān)稅,尋求其他國(guó)家同樣降低貿(mào)易壁壘,以促進(jìn)美國(guó)出口。作為從國(guó)際貿(mào)易中獲益最大的國(guó)家,美國(guó)主導(dǎo)了倡導(dǎo)自由貿(mào)易的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT,WTO的前身)的簽訂。而中國(guó),在20世紀(jì)90年代中期才開(kāi)始真正啟動(dòng)加入WTO的談判,將進(jìn)口關(guān)稅從1992年的平均43%一路降到2007年9.8%左右。此外,在圖6中,我們并沒(méi)有考慮中國(guó)進(jìn)口中普遍存在的加工貿(mào)易進(jìn)口,這一部分進(jìn)口占中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的13%左右,在進(jìn)口過(guò)程中是免征關(guān)稅或者先征后退的。

  圖6 中美加權(quán)進(jìn)口關(guān)稅(MFN)對(duì)比

  數(shù)據(jù)來(lái)源:WITS (2016),秦若冰整理。

  根據(jù)最優(yōu)關(guān)稅理論,我們利用普渡大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Anson Soderbery提供的彈性估計(jì)數(shù)據(jù),重新估算了美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口商品的最優(yōu)關(guān)稅。彈性數(shù)據(jù)缺失的HS8位商品用其所在的HS6位、HS4位、HS2位商品平均彈性依次替代。表5總結(jié)了各進(jìn)口商品的實(shí)際原關(guān)稅、新關(guān)稅與最優(yōu)關(guān)稅的關(guān)系與比例。很明顯,三大清單加征關(guān)稅之后,大多數(shù)商品的新關(guān)稅超過(guò)了最優(yōu)關(guān)稅。6月清單1和7月清單中分別有71%和48%的商品,其原關(guān)稅低于最有關(guān)稅,分別加征25%和10%的關(guān)稅之后,這一比例下降到了43%和26%。6月清單2所針對(duì)的商品中,有57%的商品其原進(jìn)口關(guān)稅已超過(guò)最優(yōu)關(guān)稅。加征25%的關(guān)稅之后,超過(guò)最優(yōu)關(guān)稅的商品比例將高達(dá)75%。

  數(shù)據(jù)來(lái)源:作者根據(jù)Soderbery (2018JIE)提供的彈性數(shù)據(jù)估算。部分商品關(guān)稅數(shù)據(jù)缺失。

  最優(yōu)關(guān)稅的博弈困境

  既然對(duì)一個(gè)大國(guó)而言,存在這么一個(gè)“最優(yōu)”關(guān)稅,使得征收關(guān)稅帶來(lái)的貿(mào)易條件改進(jìn)抵消甚至大于對(duì)消費(fèi)者福利的損失,那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家為什么又那么積極地倡導(dǎo)關(guān)稅減免呢?這是因?yàn)樵谶@個(gè)世界上,并不是僅僅只有一個(gè)大國(guó),即使是小國(guó),也往往在某些行業(yè)或者商品上具備影響世界價(jià)格的能力,更別說(shuō)各國(guó)國(guó)內(nèi)政治考量和民族情緒,也不會(huì)允許一國(guó)在面臨對(duì)方加征關(guān)稅的同時(shí),不采取任何的反制。設(shè)想一下,假如世界上只存在兩個(gè)國(guó)家,都按照最優(yōu)關(guān)稅的理論,給予對(duì)方特定行業(yè)上的關(guān)稅打擊,雙方都在提高進(jìn)口關(guān)稅的行業(yè)獲得了貿(mào)易條件的改進(jìn),而在出口行業(yè)又遭受損失,在絕大多數(shù)情況下,其結(jié)果是雙方都陷入了一個(gè)困境:雙方都通過(guò)加征關(guān)稅來(lái)打擊對(duì)手同時(shí)獲得收益,但假若雙方都采取減免關(guān)稅的措施,則雙方都能夠獲益;然而困難是,任何一方都不能夠也不愿意單方面宣布休戰(zhàn)——因?yàn)檫@意味著更大的損失。這樣,兩國(guó)就陷入了博弈論中常見(jiàn)的“囚徒困境”。在這個(gè)博弈中,每一方都按照給定條件下的最優(yōu)策略行動(dòng),然而最終的結(jié)局卻是“雙輸”。

  假如世界上每一個(gè)國(guó)家,都按照最優(yōu)關(guān)稅的策略單邊行動(dòng),或是對(duì)加稅方進(jìn)行報(bào)復(fù),那么我們就回到了20世紀(jì)30年代大蕭條期間,由于美國(guó)推出的《斯姆特—霍利關(guān)稅法案》()Smoot-Hawley Tariff Act),將美國(guó)進(jìn)口平均關(guān)稅從40%推高到近60%。僅僅兩年時(shí)間,美國(guó)的進(jìn)出口就同時(shí)下跌了40%。世界貿(mào)易體系遭受重大打擊。

  是否存在跳出互筑貿(mào)易壁壘的“囚徒困境”的解決之道?歷史早就給予我們答案,在“二戰(zhàn)”之后歐洲重建的過(guò)程中,美國(guó)人主導(dǎo)了1948年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)的簽訂,通過(guò)一個(gè)外部協(xié)定的方式,強(qiáng)制性地要求簽約國(guó)互相減免關(guān)稅,跳出了“囚徒困境”。GATT,以及替代GATT的世界貿(mào)易組織(WTO),規(guī)定當(dāng)一國(guó)對(duì)一個(gè)GATT成員國(guó)減免關(guān)稅時(shí),它也必須對(duì)所有其他成員國(guó)承擔(dān)同樣的關(guān)稅減免義務(wù),這就是GATT最首要的“最惠國(guó)待遇”原則。這一原則,也最大程度上保護(hù)了眾多不具備談判能力的小國(guó)分享貿(mào)易自由化帶來(lái)的福利改進(jìn)。

  具有諷刺意味的是:在全球化發(fā)展遠(yuǎn)超上世紀(jì)50年代的今天,國(guó)際多邊經(jīng)貿(mào)體系的主要?jiǎng)?chuàng)始國(guó)和推動(dòng)者,正致力于挑戰(zhàn)甚至摧毀這一體系,而不是去改進(jìn)和完善它。90年代的美國(guó)貿(mào)易代表卡拉·希爾斯曾經(jīng)說(shuō)過(guò)“沒(méi)有WTO,世界就只剩叢林法則”。希望中美兩國(guó),乃至全世界的領(lǐng)導(dǎo)人們,能夠有足夠的勇氣與智慧帶領(lǐng)我們遠(yuǎn)離那一情景。

(責(zé)任編輯:馮虎)