經(jīng)濟日報-中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月11日訊 為進一步促進上海市文物市場健康有序發(fā)展，規(guī)范文物經(jīng)營行為，深入推進“放管服”改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國文物保護法》《中華人民共和國文物保護法實施條例》《上海市文物保護條例》等法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，上海市文化和旅游局組織對2001年4月1日起施行的《上海市文物經(jīng)營管理辦法》進行修訂并起草了《上海市文物經(jīng)營管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“征求意見稿”）。日前，征求意見稿正式向社會公開并征求意見。

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　　據(jù)經(jīng)濟日報-中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解，征求意見稿中對行政許可、文物經(jīng)營規(guī)范、監(jiān)管服務(wù)、法律責任等各方面都做了補充和修改。征求意見稿提出，文物商店許可證、文物拍賣許可證的有效期為三年。關(guān)于自建網(wǎng)站經(jīng)營文物活動的規(guī)范，上海市文物商店、文物拍賣企業(yè)通過自建網(wǎng)站從事文物經(jīng)營活動的,應(yīng)當在網(wǎng)頁醒目位置公示營業(yè)執(zhí)照、文物商店許可證或者文物拍賣許可證、文物拍賣標的審核決定等。文物商店、文物拍賣企業(yè)不得在自建交易網(wǎng)站交易法律、法規(guī)、規(guī)章禁止交易的文物。在上海市注冊登記的網(wǎng)絡(luò)文物交易第三方平臺提供者，應(yīng)當在通信管理部門批準后三十日內(nèi)，向市文物行政主管部門辦理備案手續(xù)。

　　征求意見稿中，對于禁止從事的文物經(jīng)營活動做了進一步詳細說明與規(guī)范，包括以文物名義售假坑騙、虛假拍賣；對銷售或者拍賣的標的以文物名義作引人誤解的虛假宣傳；以文物名義騙取鑒定、檢測、展覽、通關(guān)、宣傳、保管等費用；將未經(jīng)核準的文物拍賣標的予以拍賣的；法律、法規(guī)、規(guī)章禁止從事的其他行為等。

　　為進一步優(yōu)化政府服務(wù)，提高辦事效率，征求意見稿中提出，將通過實施告知承諾、縮短審批期限等措施簡化審批程序，提升文物經(jīng)營方面的服務(wù)效能，為企業(yè)提供便利；通過政府部門網(wǎng)站為文物商店、文物拍賣企業(yè)及時提供各類政策信息服務(wù)；依法推進中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)文物保稅狀態(tài)下的展示、銷售、拍賣等活動。

　　此外，在人才服務(wù)方面，征求意見稿明確，支持文物商店、文物拍賣企業(yè)、社會文物行業(yè)協(xié)會與本市院校、專業(yè)機構(gòu)合作建立人才培養(yǎng)基地，開展文物專業(yè)培訓(xùn)。支持文物商店、文物拍賣企業(yè)的文物專業(yè)技術(shù)人員參與本市文物博物系列職稱評審。

　　以下為征求意見稿全文：

　　上海市文物經(jīng)營管理辦法

　　（征求意見稿）

　　第一章 總 則

　　第一條（目的和依據(jù)）

　　為了進一步促進本市文物市場健康有序發(fā)展，規(guī)范文物經(jīng)營行為，提升政務(wù)服務(wù)水平，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國文物保護法》《中華人民共和國文物保護法實施條例》《上海市文物保護條例》等法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

　　第二條（適用范圍）

　　本市范圍內(nèi)從事文物的購買、銷售、拍賣等經(jīng)營（以下統(tǒng)稱文物經(jīng)營）活動及其監(jiān)督管理，適用本辦法。

　　第三條（管理體制）

　　市文物行政管理部門負責本市設(shè)立文物商店和拍賣企業(yè)從事文物拍賣行為的行政許可、監(jiān)督管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。區(qū)文物行政管理部門負責本轄區(qū)范圍內(nèi)的文物經(jīng)營活動的監(jiān)督管理。

　　商務(wù)、公安、市場監(jiān)督管理、海關(guān)等行政管理部門，應(yīng)當按照各自職責，協(xié)同做好文物經(jīng)營監(jiān)督管理。

　　文化綜合執(zhí)法機構(gòu)依法對非法從事文物經(jīng)營活動的行為實施監(jiān)督檢查和行政處罰。

　　第四條（執(zhí)法協(xié)作機制）

　　文物行政管理部門應(yīng)當會同商務(wù)、公安、市場監(jiān)督管理、海關(guān)、文化綜合執(zhí)法機構(gòu)等單位建立信息共享、執(zhí)法聯(lián)動工作機制,共同維護文物經(jīng)營市場秩序。

　　第五條（長三角區(qū)域合作）

　　本市立足長三角區(qū)域一體化國家戰(zhàn)略，通過數(shù)據(jù)資源共享、平臺融合貫通、業(yè)務(wù)協(xié)同辦理等方式，推動區(qū)域文物經(jīng)營協(xié)同發(fā)展。

　　第二章 行政許可的實施

　　第六條（許可制度）

　　在本市設(shè)立文物商店或者依法設(shè)立的拍賣企業(yè)經(jīng)營文物拍賣的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定向市文物行政管理部門提出申請，市文物行政管理部門依照國家和本市有關(guān)規(guī)定辦理。

　　市文物行政管理部門對申請人已經(jīng)提交并且能夠通過信息化手段調(diào)取的材料，或者能夠通過數(shù)據(jù)互認共享手段獲取的其他單位的證明材料，不得要求申請人重復(fù)提供。對沒有法律、法規(guī)依據(jù)的證明材料，不得要求申請人提供。

　　第七條（許可證有效期、延續(xù)）

　　文物商店許可證、文物拍賣許可證的有效期為三年。

　　文物商店許可證、文物拍賣許可證有效期屆滿需要延續(xù)的，應(yīng)當在有效期屆滿三十日前向市文物行政管理部門提出申請。

　　市文物行政管理部門應(yīng)當根據(jù)被許可人的申請，在許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。

　　第八條（變更申請和備案）

　　文物商店、文物拍賣企業(yè)在行政許可有效期內(nèi)，要求變更文物博物專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員，保管、經(jīng)營文物的場所、設(shè)施和技術(shù)條件等事項的，應(yīng)當向市文物行政管理部門提出變更申請。市文物行政管理部門應(yīng)當自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)作出辦理決定。

　　文物商店、文物拍賣企業(yè)的名稱、法定代表人、住所或者經(jīng)營地址發(fā)生變更的，經(jīng)營者應(yīng)當自變更之日起三十日內(nèi)向市文物行政部門辦理變更備案手續(xù)。

　　第九條（不得非法轉(zhuǎn)讓許可證）

　　文物商店或者文物拍賣企業(yè)不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓文物商店許可證、文物拍賣許可證。

　　第三章 文物經(jīng)營規(guī)范

　　第十條（文物商店、文物拍賣企業(yè)社會責任）

　　文物商店、文物拍賣企業(yè)應(yīng)當依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定從事文物經(jīng)營活動，建立健全文物經(jīng)營管理制度，誠信自律，接受社會監(jiān)督，承擔社會責任。

　　文物商店、文物拍賣企業(yè)應(yīng)當對工作人員進行法律知識培訓(xùn)，督促其遵守國家和本市法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

　　第十一條（文物商店、文物拍賣企業(yè)經(jīng)營要求）

　　文物商店應(yīng)當在經(jīng)營場所醒目位置公示文物商店許可證。

　　文物商店、文物拍賣企業(yè)應(yīng)當保留與交易有關(guān)的文物有關(guān)的合法來源證明、銷售或者委托拍賣的合同、臺賬記錄等，保存期不得少于5年。

　　第十二條（文物拍賣標的的審核）

　　文物拍賣企業(yè)拍賣的文物標的，在拍賣前應(yīng)當報市文物行政管理部門審核。

　　第十三條（自建網(wǎng)站經(jīng)營文物活動的規(guī)范）

　　本市文物商店、文物拍賣企業(yè)通過自建網(wǎng)站從事文物經(jīng)營活動的,應(yīng)當在網(wǎng)頁醒目位置公示營業(yè)執(zhí)照、文物商店許可證或者文物拍賣許可證、文物拍賣標的審核決定等。

　　網(wǎng)絡(luò)交易的文物應(yīng)當符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。文物商店、文物拍賣企業(yè)不得在自建交易網(wǎng)站交易法律、法規(guī)、規(guī)章禁止交易的文物。

　　第十四條（本市網(wǎng)絡(luò)文物交易第三方平臺提供者的規(guī)范）

　　在本市注冊登記的網(wǎng)絡(luò)文物交易第三方平臺提供者，應(yīng)當在通信管理部門批準后三十日內(nèi)，向市文物行政主管部門辦理備案手續(xù)。

　　在本市注冊登記的網(wǎng)絡(luò)文物交易第三方平臺提供者應(yīng)當履行下列管理責任：

　　（一）對入網(wǎng)文物商店及文物拍賣企業(yè)進行實名登記，并對其取得的文物商店許可證或者文物拍賣許可證進行審查；

　�。ǘ�）對第三方平臺上的文物經(jīng)營活動及信息進行檢查；

　�。ㄈ�）及時制止入網(wǎng)文物商店或者文物拍賣企業(yè)的違法行為，并向相關(guān)行政管理部門報告；

　�。ㄋ模┓�律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他管理責任。

　　網(wǎng)絡(luò)文物交易第三方平臺從事文物經(jīng)營活動的，應(yīng)當申請取得文物商店許可證或者文物拍賣許可證。

　　各區(qū)文物行政管理部門和市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當在各自職責范圍內(nèi)，加強對網(wǎng)絡(luò)文物交易第三方平臺上發(fā)生的各類經(jīng)營行為的監(jiān)督管理。

　　第十五條（涉文物經(jīng)營的古玩市場的規(guī)范）

　　古玩市場從事文物購買、銷售活動的，應(yīng)當申請文物商店許可。

　　在古玩市場內(nèi)從事文物經(jīng)營活動的經(jīng)營者，應(yīng)當申請文物商店許可或者文物拍賣許可。

　　古玩市場應(yīng)當履行下列管理責任：

　�。ㄒ唬┙�立健全相關(guān)市場管理制度；

　　（二）對進入該場所經(jīng)營者身份進行審查和登記；

　　（三）對場所內(nèi)的文物經(jīng)營活動進行檢查，發(fā)現(xiàn)文物經(jīng)營活動涉嫌違法違規(guī)的，向相關(guān)行政管理部門報告并協(xié)助查處。

　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他管理責任。

　　各區(qū)文物行政管理部門和市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當在各自職責范圍內(nèi)，加強對古玩市場內(nèi)各類經(jīng)營行為的監(jiān)督管理。

　　第十六條（禁止從事的文物經(jīng)營活動）

　　禁止從事下列文物經(jīng)營活動：

　　（一）以文物名義售假坑騙、虛假拍賣；

　　（二）對銷售或者拍賣的標的以文物名義作引人誤解的虛假宣傳；

　　（三）以文物名義騙取鑒定、檢測、展覽、通關(guān)、宣傳、保管等費用；

　�。ㄋ模�將未經(jīng)核準的文物拍賣標的予以拍賣的；

　�。ㄎ澹┓�律、法規(guī)、規(guī)章禁止從事的其他行為。

　　第十七條（行業(yè)協(xié)會自律）

　　本市依法成立上海市社會文物行業(yè)協(xié)會。

　　上海市社會文物行業(yè)協(xié)會應(yīng)當發(fā)揮行業(yè)自律作用，依法開展下列工作：

　�。ㄒ唬┲贫ü芾硪�(guī)范和行業(yè)標準，指導(dǎo)、督促會員依法開展經(jīng)營活動，加強行業(yè)自律，促進行業(yè)公平競爭；

　�。ǘ�）開展誠信體系建設(shè)，建立文物經(jīng)營單位及其從業(yè)人員誠信檔案，對經(jīng)營單位及其從業(yè)人員的信用進行公示；

　�。ㄈ�）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責。

　　第四章 監(jiān)管服務(wù)

　　第十八條 （創(chuàng)新監(jiān)管）

　　文物、市場監(jiān)督等行政管理部門應(yīng)當通過下列方式推動監(jiān)管創(chuàng)新：

　　（一）通過發(fā)布預(yù)警或者其他相關(guān)信息，警示經(jīng)營者及時糾正違法或者不當行為；

　　（二）文物行政管理部門應(yīng)當建立文物購買、銷售、拍賣信息與信用管理系統(tǒng)；

　　第十九條 （優(yōu)化政府服務(wù)）

　　文物行政管理部門應(yīng)當通過下列行為，優(yōu)化政府服務(wù)，提高辦事效率：

　　（一）通過實施告知承諾、縮短審批期限等措施簡化審批程序，提升文物經(jīng)營方面的服務(wù)效能，為企業(yè)提供便利；

　�。ǘ�）通過政府部門網(wǎng)站為文物商店、文物拍賣企業(yè)及時提供各類政策信息服務(wù)；

　�。ㄈ�）依法推進中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)文物保稅狀態(tài)下的展示、銷售、拍賣等活動。

　　第二十條 人才服務(wù)

　　支持文物商店、文物拍賣企業(yè)、社會文物行業(yè)協(xié)會與本市院校、專業(yè)機構(gòu)合作建立人才培養(yǎng)基地，開展文物專業(yè)培訓(xùn)。

　　支持文物商店、文物拍賣企業(yè)的文物專業(yè)技術(shù)人員參與本市文物博物系列職稱評審。

　　第二十一條（對文物商店經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查）

　　市、區(qū)文物行政管理部門應(yīng)當依法組織對文物商店經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┪奈锸召�、銷售記錄情況；

　�。ǘ�）保管文物的場所、設(shè)施和技術(shù)條件是否符合規(guī)范要求；

　�。ㄈ�）向市文物行政部門報送文物銷售備案的情況。

　　市、區(qū)文物行政管理部門檢查發(fā)現(xiàn)文物商店存在違反前款規(guī)定行為的，應(yīng)當責令其限期整改。

　　第二十二條（對文物拍賣企業(yè)經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查）

　　市、區(qū)文物行政管理部門應(yīng)當對文物拍賣企業(yè)從事文物拍賣活動及其專業(yè)人員從業(yè)情況等進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┡馁u國家禁止買賣文物的；

　�。ǘ�）文物拍賣活動未經(jīng)市文物行政管理部門核準的；

　�。ㄈ�）未對文物拍賣活動進行規(guī)范記錄并報市文物行政管理部門備案的；

　�。ㄋ模┪奈锱馁u專業(yè)人員聘用不符合要求的；

　�。ㄎ澹┩扛摹⒊鲎�、出借或轉(zhuǎn)讓文物拍賣許可證的；

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)事項。

　　市、區(qū)文物行政管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)文物拍賣企業(yè)存在違反前款規(guī)定行為的，應(yīng)當責令其限期整改�！�

　　第二十三條（責任約談）

　　有下列情形之一的，市、區(qū)文物行政管理部門可以對文物商店、文物拍賣企業(yè)或者本市網(wǎng)絡(luò)文物交易第三方平臺的法定代表人或者主要負責人進行責任約談：

　�。ㄒ唬┪奈锝�(jīng)營活動被多次舉報、投訴或者被媒體曝光的；

　�。ǘ�）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題，未及時完成整改的；

　�。ㄈ�）文物行政管理部門認為有必要開展責任約談的其他情形。

　　第二十四條 注銷許可的情形

　　有下列情形之一的，市文物行政管理部門應(yīng)當注銷文物商店許可證或者文物拍賣許可證：

　　（一）文物商店或者文物拍賣企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照被市場監(jiān)督管理部門吊銷的；

　　（二）文物拍賣企業(yè)的拍賣經(jīng)營許可證被商務(wù)行政管理部門吊銷的。

　　第二十五條（執(zhí)法部門對沒收或者追繳的涉案文物的管理）

　　市場監(jiān)督管理、公安、海關(guān)等行政管理部門對沒收或者追繳的涉案文物，應(yīng)當依法登記造冊，妥善保管，在結(jié)案后移送市文物行政管理部門，由市文物行政管理部門指定的國有文物收藏單位收藏。

　　第五章 法律責任

　　第二十六條（一般規(guī)定）

　　違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章有處理規(guī)定的，依據(jù)其規(guī)定；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第二十七條（對違反文物商店經(jīng)營規(guī)范的處罰）

　　違反本辦法第十一條第一款規(guī)定，文物商店未在經(jīng)營場所公示文物商店許可證的，由市或者區(qū)文物行政管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處以一千元以上三千元以下罰款。

　　違反本辦法第十一條第二款規(guī)定，文物商店、文物拍賣企業(yè)未保留與交易的文物有關(guān)的合法來源證明、銷售或者委托拍賣的合同、臺賬記錄等的，由市或者區(qū)文物行政管理部門處以一千元以上五千元以下罰款。

　　第二十八條（對違反網(wǎng)絡(luò)文物交易規(guī)范的處罰）

　　違反本辦法第十三條第一款規(guī)定，文物商店、文物拍賣企業(yè)自建文物交易網(wǎng)站，未在網(wǎng)站醒目位置公示營業(yè)執(zhí)照、文物商店許可證或者文物拍賣許可證、文物拍賣標的審核決定的，由市或者區(qū)文物行政管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處以一千元以上三千元以下罰款。

　　網(wǎng)絡(luò)文物交易第三方平臺提供者違反本辦法第十四條第一款規(guī)定，未向市文物行政主管部門辦理備案手續(xù)的，由市或者區(qū)文物行政管理部門責令限期改正，并處以五千元以上一萬元以下罰款。

　　第二十九條（對古玩市場違反文物經(jīng)營規(guī)范的處罰）

　　古玩市場違反本辦法第十五條第三款第二項規(guī)定，未對進入該場所經(jīng)營者身份進行審查和登記的，由市或者區(qū)文物行政管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處以一千元以上三千元以下罰款。

　　古玩市場違反本辦法第十五條第三款第三項規(guī)定，發(fā)現(xiàn)文物經(jīng)營活動涉嫌違法違規(guī)，未向相關(guān)行政管理部門報告或者拒絕協(xié)助查處的，由市或者區(qū)文物行政管理部門給予警告，可以并處五千元以上一萬元以下罰款。

　　第三十條（對涂改、倒賣、出租、出借行政許可等行為的處罰）

　　違反本辦法第九條規(guī)定，文物商店或者文物拍賣企業(yè)涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓文物商店許可證、文物拍賣許可證的，由市或者區(qū)文物行政管理部門處以一萬元以上三萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第三十一條（對違反其他禁止文物經(jīng)營行為的處罰）

　　違反本辦法第十六條第一、二、三項規(guī)定，以文物名義售假坑騙、虛假拍賣，對銷售或者拍賣的標的以文物名義作引人誤解的虛假宣傳，以文物名義騙取鑒定、檢測、展覽、通關(guān)、宣傳、保管等費用的，由市場監(jiān)督管理部門會同文物行政管理部門按照有關(guān)規(guī)定處理。

　　第三十二條（行政責任）

　　文物、商務(wù)、市場監(jiān)督、文化綜合執(zhí)法機構(gòu)等單位的主管人員或者直接責任人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管部門依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六章 附則

　　第三十三條（文物認定）

　　文物認定的標準和辦法依照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十四條（古玩市場）

　　本辦法所稱古玩市場，是指涉及文物經(jīng)營活動的古玩城、古玩店、藝術(shù)品市場、收藏市場、舊貨市場等。

　　第三十五條（許可證有效期過渡期規(guī)定）

　　本辦法施行前已取得許可證的文物商店和文物拍賣企業(yè)，應(yīng)當在本辦法施行之日起3個月內(nèi)，按照本辦法規(guī)定換取許可證。

　　第三十六條（施行日期）

　　本辦法自 年 月 日實施。2001年4月1日起施行的《上海市文物經(jīng)營管理辦法》（2010年修正）同時廢止。